广州眼镜88官网:天马国药:募集资金管理制度

时间:2021年09月07日 23:41:46 中财网
原标题:天马国药:募集资金管理制度

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公告编号:2021-027
代码:873357证券简称:天马国药主办券商:国融证券

公告编号:2021-027
代码:873357证券简称:天马国药主办券商:国融证券

天马(安徽)国药科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


一、审议及表决情况

本项制度已于2021年9月6日经第二届董事会第八次会议审议通过,尚需
提交股东大会审议通过。


二、制度的主要内容,分章节列示:

天马(安徽)国药科技股份有限公司

募集资金管理制度
第一章总则
第一条为了规范天马(安徽)国药科技股份有限公司(以下简称“公司”)
募集资金的使用和管理,提高募集资金使用效率,?;ね蹲收叩暮戏ㄈㄒ?,根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管
理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法律法规、部门规
章、业务规则和《天马(安徽)国药科技股份有限公司公司章程》(以下简称“公
司章程”)规定,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条本制度所称“募集资金”是指公司通过法律规定的向投资者募集并
用于特定用途的资金,包括发行股票或公司债券募集的资金,但不包括公司实施
股权激励计划募集的资金。

第三条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使
用募集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变
相改变募集资金用途。



公告编号:2021-027
公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第五条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度,并确保本制度的
有效实施。

第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的,亦适用本制度。

第二章募集资金存储

公告编号:2021-027
公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第五条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度,并确保本制度的
有效实施。

第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的,亦适用本制度。

第二章募集资金存储

第七条自本制度通过之日起公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的
专项账户(以下简称“募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募
集资金或用作其他用途。


第八条公司应当在发行认购结束后,与主办券商、存放募集资金的商业银
行签订三方监管协议,协议内容应当符合全国中小企业股份转让系统有限责任公
司(以下简称“全国股转公司”)的要求。


第九条募集资金到账后,公司应及时办理验资手续,由符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整
地存放在募集资金专户内。


第三章募集资金使用
第十条募集资金应当按照发行文件中承诺的用途使用,实行专款专用,且
按照公司有关内控制度及本制度的规定,严格履行申请和审批手续。


第十一条在募集资金到位前,公司以自筹资金预先投入发行说明书披露的
募集资金用途的,可以在募集资金能够使用后,以募集资金置换自筹资金。置换
事项应当经公司董事会审议通过,主办券商(保荐机构)应当就前期资金投入的
具体情况或安排进行核查并出具专项意见。公司应当及时披露募集资金置换公告
及主办券商(保荐机构)专项意见。公司应当及时披露募集资金置换公告以及主
办券商关于发行人前期资金投入具体情况或安排的专项意见。


第十二条募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或
借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主营业务的公司,不得用于股票及其他衍生品种、可转换太阳城百乐门开户券等的交易,不
得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。



公告编号:2021-027
实际控制人等关联人占用或者挪用。

第十三条公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,应当经董事会审议

公告编号:2021-027
实际控制人等关联人占用或者挪用。

第十三条公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,应当经董事会审议

通过并披露,且应当符合以下条件:
(一)不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行;
(二)仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或者间接用于新股

配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易;
(三)单次补充流动资金时间不得超过12个月。


第十四条暂时闲置的募集资金可以用于现金管理,投资产品必须符合以下
条件:安全性高、流动性好,投资产品期限不得超过12个月,不得影响募集资
金投资计划正常进行。


第十五条使用闲置资金投资产品的,应当经公司董事会审议通过,监事会
发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2 个交易日公告下列内容:
(一)本次募集资金的基本情况,包括募集时间、募集资金金额、募集资金

净额及用途等;
(二)闲置募集资金投资产品的额度及期限;
(三)投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性;
(四)监事会出具的意见;
(五)全国股转公司要求的其他内容。

第十六条公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募

集资金;存在下列情形之一的,在新增股票完成登记前不得使用募集资金:
(一)公司未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报
告;

(二)最近十二个月内,公司或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其
派出机构采取行政监管措施、行政处罚,被全国股转公司采取书面形式自律监管
措施、纪律处分,被中国证监会立案调查,或者因违法行为被司法机关立案侦查
等;

(三)全国股转公司认定的其他情形。

第四章募集资金用途变更


公告编号:2021-027
七条公司募集资金应当按照发行文件所列用途使用。公司募集资金用
途发生变更的,必须在董事会审议后及时披露,并提交股东大会审议,且经监事
会发表明确同意意见后方可变更。


公告编号:2021-027
七条公司募集资金应当按照发行文件所列用途使用。公司募集资金用
途发生变更的,必须在董事会审议后及时披露,并提交股东大会审议,且经监事
会发表明确同意意见后方可变更。


第十八条公司拟变更募集资金用途的,应当在提交董事会审议后2个交易

日内公告以下内容:
(一)原募集资金用途及变更的具体原因;
(二)新募集资金用途;
(三)监事会对变更募集资金用途的意见;
(四)全国股转公司或相关机构要求的其他内容。

新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的,还应当根据公司章程及相关

管理制度履行相应的决策程序,并根据相关法律法规、规范性文件的要求进行披
露。

第五章募集资金管理与监督

第十九条公司财务部应建立募集资金管理和使用台账,详细记录募集资金
存放开户行、账号、存放金额、使用项目、逐笔使用情况及其相应金额、使用日
期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。


第二十条公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查,出
具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,并在披露公司年度报告及
半年度报告时一并披露。


公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督,对违法使用募集资金的情况
有权予以制止。

第二十一条公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员违
反本制度,致使公司遭受损失时,公司将按照相关规定,追究相关责任人责任。

第六章附则
第二十二条本制度的制定和修改由公司董事会负责,报经公司股东大会审
议并批准后方才有效。

第二十三条本制度如与国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程相
抵触的,执行国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的规定。

第二十四条本制度未尽事宜,按照有关法律、法规、规范性文件及《公司


公告编号:2021-027
第二十五条本制度由股东大会授权董事会负责修改、解释。


公告编号:2021-027
第二十五条本制度由股东大会授权董事会负责修改、解释。


天马(安徽)国药科技股份有限公司
董事会
2021年9月7日


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